Die Finanzmarktaufsicht Finma schliesst ein Verfahren gegen den Derivate-Spezialisten Leonteq im Zusammenhang mit dem Vertrieb von Produkten ab. Sie spricht von einem schweren Verstoss und zieht Gewinne in Millionenhöhe ein.
Die Finanzmarktaufsicht Finma schliesst ein Verfahren gegen den Derivate-Spezialisten Leonteq im Zusammenhang mit dem Vertrieb von Produkten ab. Sie spricht von einem schweren Verstoss und zieht Gewinne in Millionenhöhe ein.Leonteq habe im Zusammenhang mit dem Vertrieb ihrer Finanzmarktprodukte durch einige Distributoren im Ausland in «schwerer Weise» gegen ihre Risikomanagement-Pflichten sowie Gewährspflichten verstossen, teilte die Finma am Donnerstag mit.
Gemäss Finma hat die Untersuchung aber gezeigt, dass Leonteq ihre Distributionskette unzureichend überwacht habe. Zudem habe die Finanzgruppe «in einigen Fällen mit zweifelhaften, unregulierten Distributoren» zusammengearbeitet. Leonteq schreibt weiter, man habe mit der Finma vollumfänglich kooperiert und bedauere die festgestellten Mängel. «Die Schwachstellen in unserem Risikomanagement hätten trotz des raschen Wachstums nicht passieren dürfen», liess sich CEO Lukas Ruflin zitieren. Die angeordneten zusätzlichen Massnahmen würden «mit hoher Priorität» umgesetzt.
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