SwissComply baut das Kontrollangebot für Vermögensverwalter weiter aus. Das Unternehmen reagiert damit auch auf die Bestimmungen der Finma.
SwissComply baut das Kontrollangebot für Vermögensverwalter weiter aus. Das Unternehmen reagiert damit auch auf die Bestimmungen der Finma.
Historisch bedingt hätten die meisten Mitarbeitenden dieser Dienstleister eine juristische Ausbildung und verfügten vor allem über Kompetenzen im Compliance-Bereich, Erfahrung und Ausbildung im Bereich Risikomanagement und -kontrolle seien hingegen weniger vorhanden, ebenso wie spezifisches Trust-Wissen, schreibt die Finma in einer Aufsichtsmeldung vom Februar 2024.
Real-Time Investment Controlling ist besonders für Finanzintermediäre, die Portfoliomanagementsysteme mit einem Investment-Compliance-Modul nutzen, interessant. Das Ziel ist es, die vor- und nachgelagerten Handelsaktivitäten auszulagern und so den Aufwand und die Kosten für die Finanzintermediäre im Zusammenhang mit Investment-Controlling zu reduzieren. Das Angebot bietet eine Früherkennung der Risiken. Die Unabhängigkeit ist dabei bewahrt.
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